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DSGVO-Compliance: Umfassende Checkliste für Tests und Überprüfungen

Verfasst von Mr Suricate | 22. Dez. 2024 16:48:59

Die Einhaltung der Allgemeinen Datenschutzverordnung (DSGVO) ist für alle Unternehmen, die in Europa personenbezogene Daten verarbeiten, von entscheidender Bedeutung.

Die 2018 in Kraft getretene DSGVO legt strenge Verpflichtungen fest , um sicherzustellen, dass die Informationen von Einzelpersonen auf sichere und transparente Weise gesammelt, gespeichert und verwendet werden.

Die Einhaltung aller Anforderungen der DSGVO kann jedoch komplex erscheinen. Ein strukturierter Ansatz, der auf regelmäßigen Tests und systematischen Überprüfungen beruht, ist unerlässlich, um Ihre Compliance zu bewerten und aufrechtzuerhalten.

Aber was muss dann konkret getestet und überprüft werden?

In diesem Artikel finden Sie eine umfassende Checkliste, die Sie bei der Einhaltung der DSGVO unterstützt.

 

Was ist die DSGVO?

Die Allgemeine Datenschutzverordnung (GDPR) ist ein europäisches Regelwerk, das den Umgang mit personenbezogenen Daten in der gesamten Europäischen Union (EU) vereinheitlicht.

Diese Verordnung macht Unternehmen für das Sammeln, Speichern, Verwenden und Übertragen von personenbezogenen Daten verantwortlich. Sie soll die Rechte der EU-Bürger in Bezug auf Daten verteidigen.

So kann jede betroffene Person :

  • Die Löschung ihrer persönlichen Daten beantragen,
  • Wissen, wo diese Informationen gespeichert werden,
  • Verstehen, wie sie verwendet werden.

Die Folgen bei Nichtkonformität 

Bei Nichteinhaltung der DSGVO drohen Unternehmen erhebliche Strafen: Geldbußen von bis zu 20 Millionen Euro oder 4 % des weltweiten Jahresumsatzes.

Dies unterstreicht die Bedeutung einer ständigen Wachsamkeit und einer rigorosen Einhaltung der Vorschriften durch regelmäßige Tests und Überprüfungen.

Die fünf Schlüsselprinzipien der DSGVO 

Die Commission Nationale de l'Informatique et des Libertés(CNIL) definiert fünf Grundprinzipien, um die Einhaltung der DSGVO zu gewährleisten:

1. Zweck: Die Daten müssen für einen bestimmten, ausdrücklichen und rechtmäßigen Zweck gesammelt werden. Sie dürfen nicht für einen anderen Zweck weiterverwendet werden.

2. Relevanz: Es dürfen nur Daten erhoben werden, die für die Erreichung des verfolgten Zwecks unbedingt erforderlich sind.

3. Begrenzte Aufbewahrungsdauer: Personenbezogene Daten dürfen nur so lange aufbewahrt werden, wie es für den Zweck, für den sie gesammelt wurden, notwendig ist.

Danach müssen sie unter Einhaltung der geltenden rechtlichen Verpflichtungen gelöscht, anonymisiert oder archiviert werden.

4. Sicherheit: Der für die Verarbeitung Verantwortliche muss alle erforderlichen technischen und organisatorischen Maßnahmen ergreifen, um die Integrität und Vertraulichkeit der Daten zu gewährleisten und einen unbefugten Zugriff durch Dritte zu verhindern.

5. Rechte des Einzelnen: Einzelpersonen müssen die Kontrolle über ihre persönlichen Daten behalten.

Jede Person hat folgende Rechte, die sie bei dem für die Verarbeitung Verantwortlichen geltend machen kann:

  • Zugang zu ihren Daten und die Möglichkeit, eine Kopie davon zu erhalten,
  • Berichtigung unrichtiger oder unvollständiger Daten,
  • Widerspruch gegen ihre Verwendung (außer bei einer gesetzlichen Verpflichtung, wie z. B. die Aufnahme in eine Meldedatei).

Für wen gilt die DSGVO?

Die DSGVO gilt für ein breites Spektrum von Einrichtungen, die personenbezogene Daten verarbeiten, unabhängig davon, ob sie in der Europäischen Union (EU) ansässig sind oder nicht.

Mit anderen Worten, die Verordnung hat einen extraterritorialen Geltungsbereich, was bedeutet, dass sie auf Organisationen außerhalb der EU angewendet werden kann, wenn sie personenbezogene Daten von EU-Bürgern verarbeiten.

Die Einhaltung der DSGVO ist verpflichtend für :

Für die Verarbeitung Verantwortliche: Organisationen oder Einzelpersonen, die die Zwecke und Mittel der Verarbeitung personenbezogener Daten festlegen.

Unterauftragsverarbeiter: Stellen, die personenbezogene Daten im Auftrag der für die Verarbeitung Verantwortlichen verarbeiten.

Betroffene Personen: Einzelpersonen, deren persönliche Daten von einer Organisation gesammelt und verarbeitet werden.

 

Checkliste zur Einhaltung der DSGVO 

1. Kartierung und Identifizierung Ihrer persönlichen Daten

Der erste Schritt besteht darin, die Daten, die Sie sammeln, und ihren Weg durch Ihr Unternehmen zu identifizieren:

  • Welche Daten sammeln Sie? (Namen, E-Mail-Adressen, IP-Adressen, Telefonnummern usw.).
  • Wo werden sie gespeichert (interne Server, Cloud, Dienste von Drittanbietern)?
  • Warum sammeln Sie sie? Stellen Sie sicher, dass jede Sammlung einen klaren und legitimen Zweck hat.
  • Wer hat Zugriff darauf? Beschränken Sie den Zugriff nur auf die befugten Personen in Ihrer Organisation.

Tipp: Führen Sie ein Verzeichnis der Datenverarbeitung, um diese Informationen zu dokumentieren.

2. Überprüfen Sie die Rechtsgrundlagen der Datenverarbeitung

Jede Datenerhebung oder -verarbeitung muss auf einer Rechtsgrundlage beruhen.

Die richtigen Fragen :

  • Haben Sie eine klare Zustimmung erhalten?
  • Ist es für einen Vertrag notwendig? Zum Beispiel, um eine Dienstleistung zu erbringen oder ein Produkt zu liefern.
  • Gibt es eine gesetzliche Verpflichtung? Wie die Aufbewahrung von Rechnungen oder Personenstandsdateien.
  • Liegt dies in Ihrem berechtigten Interesse? Selbstverständlich darf dieses Interesse die Rechte der betroffenen Personen nicht beeinträchtigen.

3. Stellen Sie sicher, dass Sie eine gültige Einwilligung erhalten

Die Zustimmung ist das Herzstück der DSGVO. Um konform zu sein :

  • Verwenden Sie klare und einfache Formulare ohne Juristenjargon.
  • Bieten Sie eine leicht zugängliche Option zur Verweigerung oder zum Widerruf der Zustimmung an.
  • Führen Sie Aufzeichnungen über die eingeholten Einwilligungen, einschließlich des Datums und des Kontexts.

Beispiel: Wenn Sie Newsletter versenden, achten Sie darauf, dass Sie ein nicht vorab angekreuztes Kontrollkästchen haben, damit der Nutzer ausdrücklich seine Zustimmung gibt.

4. Sichern Sie Ihre persönlichen Daten

Einige wesentliche Maßnahmen, wenn es um Datensicherheit geht :

  • Verschlüsselung von Daten : Schützen Sie sensible Informationen durch Verschlüsselung.
  • Zugriffskontrolle: Nur berechtigte Personen sollten Zugriff auf die Daten haben.
  • Regelmäßige Audits und Tests: Führen Sie Sicherheitstests (Penetrationstests, Audits) durch, um Schwachstellen aufzuspüren.
  • Aktionsplan für den Fall eines Vorfalls : Bereiten Sie ein klares Verfahren vor, um im Falle eines Datenlecks zu reagieren (Meldung an die CNIL und die betroffenen Personen).

5. Respektieren Sie die Rechte der Nutzer

Sie haben Rechte über ihre personenbezogenen Daten, und es liegt in Ihrer Verantwortung als Unternehmen, ihnen einfache und zugängliche Mittel zur Verfügung zu stellen, um diese Rechte auszuüben.

  • Zugriff auf Daten : Geben Sie den Nutzern eine Möglichkeit, auf ihre Informationen zuzugreifen.
  • Berichtigung und Löschung: Erlauben Sie ihnen, ihre Daten auf Anfrage zu berichtigen oder zu löschen.
  • Datenübertragbarkeit: Erleichtern Sie die Übertragung ihrer Informationen in einem klaren und strukturierten Format.
  • Widerspruch: Respektieren Sie ihren Widerspruch gegen die Verwendung ihrer Daten, insbesondere zu Marketingzwecken.

Tipp: Erstellen Sie eine eigene Seite oder eine E-Mail-Adresse, auf der die Nutzer ihre Anfragen stellen können.

6. Prüfen Sie Ihre Subunternehmer und Drittanbieterdienste

Wenn Sie Dienstleister mit der Datenverarbeitung beauftragen (Webhoster, CRM, Marketingtools), stellen Sie sicher, dass diese ebenfalls die DSGVO einhalten:

  • Compliance-konforme Verträge: Nehmen Sie Klauseln auf, in denen die Datenschutzverpflichtungen Ihrer Auftragsverarbeiter festgelegt sind.
  • Regelmäßige Überprüfung: Überprüfen Sie ihre Praktiken, um sicherzustellen, dass sie die Vorschriften einhalten.
  • Benachrichtigung bei Datenlecks: Stellen Sie sicher, dass sie Sie im Falle eines Datenverstoßes schnell benachrichtigen.

7. Eine konforme Cookie-Richtlinie umsetzen

Wenn Ihre Website Cookies verwendet, informieren Sie Ihre Nutzer und holen Sie ihre Zustimmung ein :

  • Fügen Sie ein klares Zustimmungsbanner mit Optionen zum Akzeptieren, Verweigern und Anpassen hinzu.
  • Setzen Sie keine Cookies, solange der Nutzer nicht ausdrücklich seine Zustimmung gegeben hat.
  • Schlagen Sie einen Link zu Ihrer Datenschutzrichtlinie vor, um weitere Einzelheiten zu erfahren.

8. Aktualisieren Sie Ihre Datenschutzrichtlinien

Ihre Datenschutzrichtlinie sollte leicht zugänglich sein (normalerweise über einen Link in der Fußzeile Ihrer Website) und in einer klaren und verständlichen Sprache verfasst sein.

Sie muss enthalten:

  • Warum Sie die Daten sammeln.
  • Welche Arten von Daten gesammelt werden.
  • Wie sie genutzt und geschützt werden.
  • Welche Rechte die Nutzer haben und wie sie diese ausüben können.

9. Risiken mit einer Folgenabschätzung analysieren (AIPD)

Führen Sie bei Verarbeitungen mit hohem Risiko (z. B. Sammlung sensibler Daten oder groß angelegte Überwachung) eine Datenschutz-Folgenabschätzung (Data Protection Impact Ass essment, DIA) durch:

  • Ermitteln Sie die Risiken für die Rechte von Einzelpersonen.
  • Führen Sie Maßnahmen ein, um sie abzuschwächen.
  • Wenden Sie sich an die CNIL, wenn die Risiken nicht verringert werden können.

10. Einen Aktionsplan für den Fall eines Verstoßes vorbereiten

Kein System ist unfehlbar. Im Falle eines Datenlecks :

  • Identifizieren Sie die Quelle des Problems und sperren Sie den Zugriff auf die Daten.
  • Informieren Sie die CNIL innerhalb von 72 Stunden.
  • Benachrichtigen Sie die betroffenen Nutzer, wenn ihre Rechte bedroht sind.
  • Dokumentieren Sie den Vorfall und verstärken Sie Ihre Sicherheitsmaßnahmen.

 

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